بروکر ڈیلر سیکوروریزس بروکرج فرم کے لئے سیکورٹیٹیٹی انڈسٹری کی اصطلاح ہے. سیکیورٹیز انڈسٹری انتہائی منظم ہے، اور ایک نیا بروکر ڈیلر کم سے کم تین ایجنسیوں کو رجسٹر کرنا اور مناسب اعلی سطحی سیکورٹیشنز لائسنس حاصل کرنے کے لئے مینجمنٹ ٹیم کا انتظام کرے. بروکرج فرم کو چلانے کے لئے ضروری ضروری منظوری حاصل کرنے کے لۓ چھ ماہ یا زیادہ وقت لگے گا. آپ اس کے ساتھ ساتھ زیادہ سے زیادہ مرحلے کو پورا کرکے عمل کو تیز کرسکتے ہیں.
ایک کارپوریٹ موجودگی کا قیام
اگرچہ ایک کارپوریشن قائم کرنے کے باوجود ایک واضح قدم کی طرح لگتا ہے، ایک نئے بروکر-ڈیلر کے معاملے میں، کارپوریٹ ڈھانچے کو کاروبار کو ریگولیٹری ایپلی کیشنز کے عمل کو شروع کرنے کی اجازت دیتا ہے. ایک اسٹاک بروکرج کارپوریشن نے اس افسران کو نامزد کیا ہے جو بروکرج پرنسپل بن جائیں گے اور نئی فرم کو مالیاتی تنظیم کے ریگولیٹری اتھارٹی، یا فائنرا کے ساتھ اس کا نام محفوظ کرنے کی اجازت دیتا ہے. کارپوریشن کو ایک اکاؤنٹنگ سسٹم لازمی ہے جس میں سیکورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن اور فائنرا کی ضروریات کو پورا کرنا ہوگا. کارپوریشن بھی بروکریج فرم کے متوقع سائز اور کاروباری لائنوں پر مبنی دارالحکومت کی ضروریات کو پورا کرنے کے لئے، خالص دارالحکومت - بینک میں نقد قائم کرنے کی ضرورت ہوگی.
ٹیسٹنگ اور لائسنسنگ کے لئے پرنسپل داخل کریں
فائنہ ایک بروکر ڈیلر کی ضرورت ہے جو کم سے کم دو رجسٹرڈ پرنسپل ہیں جو بروکرج فرم کا انتظام کریں گے. رجسٹریشن کو فائنرا میں درخواست دینے کی ضرورت ہوتی ہے، ایک پس منظر کی جانچ کو پورا کرنے اور بروکجج مینجمنٹ کی سطح پر لاگو کرنے والے سیکورٹیز کے قواعد و ضوابط کی جانچ پڑتال کرنے کی ضرورت ہوتی ہے. پرنسپل رجسٹریشن کی مختلف قسمیں ہیں، سیکورٹی کی بنیاد پر فرم کی پیشکش کی جاسکتی ہے، اور ایک چھوٹا سا نیا بروکر ڈیلر فرم کے پرنسپلوں کو کئی پرنسپل رجسٹریشن حاصل کرنے کی ضرورت ہوسکتی ہے. ایک تجویز کردہ چھوٹا بروکر-ڈیلر کے لئے، دو پرنسپل کے اصول کو مستحکم کیا جا سکتا ہے اور کاروبار ایک رجسٹرڈ منیجر کے ساتھ شروع ہوا. اگر ایک پرنسپل کے قائم کردہ معیار سے ملاقات ہوئی تو فائنرا کے ساتھ ایک چھوٹ کی درخواست درج کی جاسکتی ہے.
وفاقی، اسٹیٹ اور ریگولیٹری تنظیم رجسٹریشن پر عمل کریں
ایک تجویز کردہ نئے بروکرج فرم کے مالکان سیکنڈ، فائنرا اور مالیاتی ریگولیٹری ایجنسی کے ساتھ رجسٹر کرنے کے لئے لازمی طور پر ہر ریاست کے لئے درخواست کریں گے جس میں بروکر ڈیلر دفتر ہو گا. سیکنڈ وسیع پیمانے پر فارم BD کی تکمیل کی ضرورت ہے، جس میں پرنسپل، دیگر مالکان، مالیاتی خریداروں اور مجوزہ ملازمین پر پس منظر کی معلومات کی ضرورت ہوتی ہے. منظوری دے دی ایس ایس رجسٹریشن کے ساتھ، کاروبار کو فائنرا کی رکنیت کے لئے لاگو ہوتا ہے اور سیکورٹیز انوسٹس پروٹیکشن کارپوریشن کے ساتھ ضروری SIPC انشورنس کو گاہکوں کو فراہم کرنے کے قابل ہو سکتا ہے.
صاف کرنے کے متعلق تعلقات تعلقات قائم کریں
ایک بروکر - ڈیلر بروکرج فرموں کی طرف سے رکھی گئی اصل تجارتوں کو عمل کرنے اور ان کو سنبھالنے کے لئے ایک کلیئرنگ فرم کا استعمال کرتا ہے. صاف کرنے والی فرم کی طرف سے فراہم کردہ خدمات کی سطح پر نئے بروکر-ڈیلر کے مجوزہ سائز پر منحصر ہے اور نئی انتظامیہ کی ٹیم گھر میں لے جارہا ہے اور کس طرح اس کا فارم باہر کرنا چاہتا ہے. ایک مقامی بروکرج فرم گاہکوں کو جمع کرنے اور تجارت بنانے پر توجہ مرکوز کرے گا، اور کلیئرنگ فرم ان اہداف کو فروغ دینے کے لئے انتظام اور ملکیت کو چھوڑ دیتا ہے.
