فنانس انڈسٹری ریگولیٹری اتھارٹی (فائنرا) یو ایس میں سب سے بڑی آزاد سیکورٹیز ریگولیٹر ہے. ان کا مشن امریکی باشندوں کی حفاظت کرنا ہے جو اس بات کو یقینی بناتی ہے کہ سیکیوریٹری انڈسٹری منصفانہ معاملات چلائے اور ایماندار اعداد و شمار فراہم کرے. فائنرا کے تعمیل میں کام کرنے کے لئے، بروکرج کمپنیوں نے فینرا اور امریکی سرمایہ کار دونوں کو شفاف اسٹاک کے ساتھ اسٹاک مارکیٹ میں درست اور باخبر سرمایہ کاری کرنے کی ضرورت کے ساتھ کئی چیزیں کرنا ضروری ہے.
نگرانی کنٹرول کے اصولوں کی شناخت کریں
تمام سیکیورٹی اداروں کو اس جگہ پر نگرانی کے نظام کا نظام ہونا چاہئے تاکہ اس بات کو یقینی بنایا جاسکتا ہے کہ فاسٹ کی غلطی یا نمبروں کی غلطی نہیں ہے. شفافیت بالکل اہم ہے، اس اصولوں کے ساتھ آگے بڑھ کر ایک فرم قائم کرنے، برقرار رکھنے اور نگرانی کرنے کے لئے استعمال کرنے کے لئے استعمال کیا جائے گا نگرانی کے کنٹرول کا ایک لازمی نظام ہے. یہ نگرانی کرنے والے طریقہ کار کو باقاعدہ بنیاد پر آزمائشی کرنے کی ضرورت ہوگی تاکہ یہ یقینی بنایا جاسکے. دونوں جو ان کی آزمائش کریں گے اور جانچ کی جانی چاہئے تو فرنہ کو اطلاع دی جانی چاہیئے.
تیاری اور سالانہ سالانہ رپورٹ جمع کرنے کی عزم
ہر سیکورٹیٹیٹی فرم کسی کو نامزد کرنے کی ضرورت ہوتی ہے جو سالانہ رپورٹوں کو تیار کرنے کے لئے نگرانی کے کنٹرول کے پیش نظارہ نظام، ان طریقہ کاروں کا جائزہ لینے کا ایک خلاصہ اور کسی بھی اضافی اضافے یا طریقہ کار میں ترمیم کے بارے میں بیان کرتی ہے. آخری رپورٹ کی تاریخ کے بعد ایک رپورٹ کے بعد ان رپورٹوں کو فائنہ میں پیش کرنا لازمی ہے. یہ رپورٹس فائنرا کو انفرادی فرم کی طرف سے کئے جانے والے تمام نگرانی کے اعمال کے جامع خلاصے کے ساتھ فراہم کرتی ہیں، اور انہیں کسی فرم کی کنٹرول کی پالیسیوں میں متضاد یا کمزوریوں کی جگہ دیتی ہے.
منیجرز اور ہائی اسٹیک پروڈیوسر کی شناخت کریں
کمپنی کے اندر کام کرنے والے کسی بھی مینیجر کو فائنرا کی شناخت دی جانی چاہئے تاکہ یقینی طور پر منظور شدہ، اہل افراد ہر فرد کی سیکوریٹیٹی تنظیم کے اندر کام کرے. یہ ایک سیکورٹی اور احتساب مسئلہ ہے جو کچھ بھی سے زیادہ ہے. فائنہ کی ضرورت یہ ہے کہ تمام مینیجرز (مینیجرز خریدنے اور فروخت کرنے والے اسٹاک) جو 20 فی صد سے زائد اسٹاک تک فروخت کرنے کے اہل ہیں وہ نگرانی کو بڑھانے کے قابل ہونا چاہئے. اصل "اونچائی نگرانی" کے طریقہ کار کو ایک کیس کی بنیاد پر منظور کیا جاسکتا ہے اور عمل درآمد سے پہلے منظوری کے لئے فینرا کو لازمی طور پر پیش کیا جاسکتا ہے. ضروریات کا مقصد صرف کسی بھی بروکروں کے لئے اضافی سطح کی نگرانی کو یقینی بنانے کے لئے ہے جو اسٹاک مارکیٹ میں اہم مقدار میں کسی بھی وقت کے کسی بھی وقت سے نمٹنے کے لۓ ہے.
ریاستی جائزہ اور نگرانی کے طریقہ کار
سپروائزر کنٹرول کے طریقہ کار کی طرح، فائنرا سیکورٹی کمپنیوں کو تقاضا کرنے کی ضرورت ہے کہ کس طرح اور جب کسی فرم کو تین مختلف مسائل کی نگرانی اور تصدیق کرے گی تو اس کی وضاحت فراہم کرنے کی ضرورت ہے: سب سے پہلے، گاہکوں کی جانب سے فریقوں کی تیسری جماعت یا باہر اکاؤنٹس؛ دوسرا، کسٹمر کی تبدیلی یا ایڈریس؛ اور تیسرے، سرمایہ کار مقاصد کے کسی بھی گاہک کی تبدیلی. یہ حتمی قوانین نگرانی کے مالی معاملات کے خلاف نگرانی اور دفاع کے اضافی سطح ہیں جن میں پیسے کی منتقلی بھی شامل ہے.
