اعلی خالص قابل افراد اور مالیاتی ادارے سرمایہ کاروں کو اسٹاک مارکیٹ پر اثاثوں کا انتظام اور خریدنے کے لئے رجسٹرڈ سرمایہ کاری کے ماہرین کی ضرورت ہوتی ہے. آریا ایک کاروباری خدمات کو ایک انفرادی آپریشن کے طور پر، ایک کارپوریشن کا حصہ یا اس کی ریاست میں یا اس میں شراکت داری کے طور پر فراہم کرتا ہے. چاہے کسی فرم یا کسی فرد کے کام کے اندر کام کرنا، ایک سرمایہ کار کے مشیر کو ریاستہائے متحدہ کے سیکورٹیز اینڈ ایکسچینج کمیشن یا اس کے ریاست ریگولیٹرز کے ساتھ رجسٹر کرنا ہوگا.
آپ کی ضرورت ہو گی
-
سیریز 65 امتحان: یونیفارم سرمایہ کاری کے مشیر سابق
-
سیریز 66 امتحان: یونیفارم مشترکہ ریاست قانون کی امتحان
-
فارم ADV حصہ 1 اور 2
-
شیڈول F افشاء دستاویز
-
لکھا ہوا نگرانی طریقہ کار
-
پرائیویسی پالیسی
-
اخلاقیات کا کوڈ
-
کاروباری تسلسل کی منصوبہ بندی
بہترین جگہ کا فیصلہ کریں جہاں آپ کا فرم رجسٹر ہونا چاہئے. آپ کی فرم کی منظوری دی جاتی ہے جب آپ کا انتظام کرنے کے لئے منصوبہ بندی کی منصوبہ بندی کی کل رقم، متوقع ریاستوں کی تعداد جہاں آپ کے گاہکوں پڑے گا اور آپ رجسٹرڈ سرمایہ کاری کمپنی کے پورٹ فولیو کو منظم کرنے کا ارادہ رکھتے ہیں. ان تمام عوامل پر منحصر ہے، آپ کو ایک امریکی سیکورٹیز اینڈ ایکسچینج کی چھوٹ کے لئے رجسٹریشن کے لئے درخواست دینا پڑے گا، یا ریاست کے ساتھ ایک آسان رجسٹریشن ہے جہاں آپ فرم اپنے اہم کاروبار کے عمل کو روکنے کی منصوبہ بندی کرتے ہیں.
سیریز 65 امتحان یا سیریز 66 امتحان لے لو. آپ کو یا تو امتحان پاس کرنا ہوگا، یا ریاستی ریگولیٹرز کے ساتھ رجسٹر کرنے کے لئے ایک معتبر مالی منصوبہ بندی کے طور پر ایک پیشہ ورانہ نامزد پیشہ ورانہ عہدہ رکھنا ہوگا.
سرمایہ فارم ایڈورٹائزنگ رجسٹریشن ڈیپارٹمنٹ کے ذریعہ الیکٹرانک طور پر فائل فارم ADV حصہ 1. رجسٹریشن کیلئے آپ کو یہ فارم مکمل کرنا ضروری ہے.
شیڈول F کے ساتھ مکمل فارم ADV حصہ 2 کے ساتھ آپ کے افادیت کے دستاویزات کے طور پر آپ کے فرم کے آپریشن کی وضاحت کرنے والے ممکنہ گاہکوں کو دکھایا جائے. آپ کو ایک تحریری سپروائزر پروسیسنگ، ایک پرائیویسی پالیسی، ایک اخلاقیات کا کوڈ اور آپ کے فرم کے قواعد و ضوابط کی وضاحت کرنے کے کاروبار کی مسلسل منصوبہ بندی کی ضرورت بھی ہوگی.
